【学习调研】周山渝 | 检察机关案件流程监控实质化监督的思考

案件流程监控是检察机关案件管理部门的核心职能，是对本院受理的各类案件从受理分配、流程流转、文书制作、办案期限、涉案财物管理、结案归档等各个环节开展实时、动态的全流程监督，是规范司法办案行为、防范程序违法风险、保障案件办理质效的关键环节。立足基层检察工作实践，当前案件流程监控工作仍存在诸多短板弱项，亟需破解难题、完善机制，切实提升流程监控质效。

一、当前案件流程监控实质化运行存在的突出问题

（一）监控覆盖存在盲区，全领域监督不到位。当前流程监控工作重心在刑事检察案件，而对民事检察、行政检察、公益诉讼检察等业务监控力度不足。除了四大检察外的其他检察业务，尚未制定针对性、具体化的监控标准，监控内容、监督流程缺乏统一规范，现有监控规则难以适配各类检察业务办案特点，导致流程监控无法全面覆盖所有办案环节，形成诸多监督空白点，制约了监督工作的全面性。

（二）监控流于形式层面，整改落实刚性不足。流程监控工作虽已建立日常巡逻、监控日志、问题台账等基础工作机制，但实际运行中多停留在表面核查，实质性监督作用发挥不充分。针对发现的程序瑕疵、不规范办案问题，大多以口头提示为主，即便下发书面监控通知书，承办人员反馈整改多为表面解释说明，未深入开展问题整改、举一反三防范同类问题，导致问题整改流于形式，程序违法风险持续存在，监督实效大打折扣。

（三）队伍专业能力不足，履职保障存在短板。基层检察机关案件流程监控队伍建设普遍存在力量不足、能力参差的问题，成为制约实质化监督的重要因素。大多数基层检察院存在案件管理、法律政策研究、控告申诉、执行检察等职能合并的情况，流程监控人员普遍身兼数职，精力分散难以专注开展工作。同时，流程监控岗位人员流动性较大，专业培训跟不上业务发展需求，缺乏对四大检察、十大业务办案流程的系统学习，对疑难案件的程序风险识别能力不足，难以精准发现深层次办案问题，无法全面、高效履行流程监控监督职责。

（四）部门协同有待提高，闭环监督机制未形成。案件流程监控需要案件管理部门与各业务部门同向发力、协同配合，但实践中，案管部门作为流程监控主体，发现办案问题并移送业务部门后，对后续整改落实情况跟进不及时，而部分业务部门整改反馈滞后、敷衍应付。部分办案人员对流程监控工作存在认知偏差，存在抵触、应付情绪，主动配合整改、规范办案的意识不强，导致流程监控发现的问题无法彻底整改，全程闭环、高效联动的监督管理模式尚未真正建立。

二、推进案件流程监控实质化监督的思考和路径

（一）拓宽监控覆盖范围，构建全领域监督体系。推动监督覆盖四大检察、十大业务，全面消除监督盲区。一是细化分类监控标准，结合各类案件办案流程特点，明确案件受理、流转、审批、文书制作、期限管控、涉案财物处置、律师执业权利保障等各环节监督标准，实现监控规则与办案实践精准适配。二是延伸监控全流程链条，将流程监控贯穿案件受理录入、分案办理、流程流转、文书公开、涉案财物管理、结案审核、归档移送全过程，实现从案件入口到出口的全程、动态、无缝隙监督，确保每一个办案环节都处于有效监督视野之内。

（二）聚焦监控核心重点，提升实质化监督质效。紧扣司法办案关键环节精准发力，推动流程监控从“全覆盖”向“抓重点、提质效”转变。一是紧盯重点案件与关键节点，将关键环节纳入每日巡逻监控范围，重点核查办案期限是否超期、法律文书是否规范、诉讼参与人权利是否得到充分保障，切实防范程序违法风险。二是强化办案期限预警管控，优化临近办案期限、超期预警提示，针对办案人员外出学习、休假等特殊情形，对其承办案件重点监控，层层压实期限管控责任，坚决杜绝案件超期办理问题。三是严格结案审核把关，规范结案送案流程，案管部门在送案环节对案卡信息、文书材料、流程规范进行全面审核，发现问题立即督促补正，做到问题早发现、早纠正。

（三）建立专业监控队伍，夯实监督工作基础。打造专业化、稳定化的流程监控队伍，为实质化监督提供坚实人才保障。一是优化人员配备，基层院合理配置案管部门人员力量，明确专职流程监控人员岗位，杜绝一人多岗、职能交叉导致的精力分散问题，保障监控人员专注履职、高效开展监督工作。二是健全培训机制，常态化开展流程监控业务培训、专题授课、案例研讨，全面提升监控人员业务能力和风险甄别水平。三是稳定岗位人员，减少流程监控岗位人员无序流动，建立岗位人才储备机制，打造懂业务、懂系统、懂监督的专业化监控队伍，切实提升流程监控工作专业性、精准性。

（四）完善协同联动机制，打造闭环监督模式。构建“案管牵头、部门联动、全程闭环”的监督管理格局。一是明确双向监管责任，案管部门配备专职流程监管员，负责日常巡逻、问题发现、通报督办、整改核查；各业务部门设立兼职流程管理员，负责本部门案件流程自查、问题整改、反馈沟通，接受案管部门业务指导，形成专兼职结合、分工协作的监管体系。二是健全协同督办机制，案管部门与业务部门建立定期沟通、联席会议制度，及时通报监控问题、会商整改举措，对属于诉讼监督范畴的问题，及时移送相关业务部门依法处理，实现流程监督与诉讼监督有机衔接。三是强化考核结果运用，将流程监控问题整改情况纳入检察人员绩效考核，对整改不力、问题反复的部门和个人，依规扣减绩效分值，以刚性约束提升办案人员规范办案意识，彻底破除抵触情绪，形成主动接受监督、自觉规范办案的良好氛围。

案件流程监控是检察机关规范司法办案、提升办案质效的关键性工作，检察机关要始终围绕“高质效办好每一个案件”的目标，不断优化监督方式，切实把流程监控监督制约作用落到实处，以程序公正保障实体公正，以规范办案提升司法公信力，为新时代检察工作高质量发展提供坚实保障。

供稿：山阳检察

作者：周山渝

编辑：许沥心

责编：马 宁

审核：姚启明